出让市场换来了技术进步？──对中国引进外资策略的分析

自20世纪90年代初以来，更有外商必要投资的金额次于美国，互为国家之首。截至2002年9月底，中国已总计批准后成立外商投资414,796个，实际用于外资金额4,347.80亿美元，在华投资的国家和地区已多达180个，全球仅次于的500家跨国公司中有数400多家传教士投资。

1] 外资的大量流向给中国带给了可以看见的利益：首先，减少了国内总生产量、出口、税收和低收入；其次，提升了国民和国内企业的市场竞争意识，推展了中国市场的构成和发展。然而，过去20多年的实践中指出：迄今为止，中国通过更有外商必要投资来推展本国的技术变革和产业茁壮的策略却效益不彰，实行“以市场换技术”战略的结果是中国单方面转让了市场，而国内产业的茁壮却日益减慢。随着2001年中国重新加入世贸组织后贸易和投资自由化程度的大大提升，以发达国家跨国公司为主体的外商投资企业对中国本国工业的竞争优势将更为引人注目。　　 　　一、 外商对华必要投资的策略 　　 　　1992年中国政府月明确提出了“以市场换技术”的战略，为此改动了《合资企业法》，容许外方有限公司并兼任董事长。

在中美市场准入谈判中，中国政府允诺将大幅度降低关税及强化对知识产权的维护。中国市场的极大吸引力和市场准入条件的限制，唤起了外商投资中国的热潮，西方跨国公司对华投资速度显著减缓，1992至1997年，中国实际利用外资的金额快速增长了3倍多。在这世纪末，中方坚决在合资企业中的有限公司地位，力图西方先进设备的技术和管理。日资在西方国家的对华投资中比重仅次于，投资的领域最甚广，但日资企业容许技术转让的意图十分显著；而美资企业由于技术创新能力强劲，技术转让比较大力。

外商必要投资的大量转入，对中国经济之后保持高速快速增长起着了最重要的起到（闻表格1）。但是，从1997年10月以来外商必要对华投资开始下降，一是因为东南亚危机了世界经济，二是相对于国内消费结构的变化，中国利用外资的结构面对较小的调整。由于中国制造业的对外开放程度早已较高，外资对较低技术制造业的投资经常出现上升趋势。1999年外商投资占到全投资的比重从1994至1995年的20%的高水平上升至10％的低点，此后几年仍然如此。

毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　截至1999年，外商必要投资的产业投向是，工业占到59.6％，房地产公用事业占到24.4%，农林牧渔业仅有占到1.8%，运输及科研、技术服务业合计仅有为2.8%。在对第二产业的投资中，加工工业又占到较小比重；这类企业大多是港台的中小资本，在各种优惠政策的性刺激下大量用于国内廉价的土地、劳动力、能源和原材料，其中不少企业在珠江三角洲和长江三角洲一带专门从事原料药、化工和塑胶制品的生产，对环境的污染十分相当严重。但这类中小型加工企业主要是出口导向的劳动密集型企业，较较少争夺战国内市场。日本和欧美的跨国公司则主要射击中国的国内市场，它们大量投资机电、日用化工、轻纺等低利润的传统行业，产品销售额在国内市场上的比重快速增长快速增长。

及通讯设备类的外资企业在市场竞争中已正处于绝对优势地位。　　 　　事实证明，1992年中国实行“以市场换技术”的战略只不过未获得成功。

外商大企业力图通过大规模投资获得在新兴产业和高技术领域的领先地位，并依赖巨额资金和技术投放构成了竞争优势，对中国本国工业筑成了难以克服的“产业转入障碍”。，外商必要投资中的外资有限公司和独资企业数目很快下降，独资和有限公司经营已沦为外商必要投资的主要形式。在一些技术密集型的新兴工业领域，外商独资的比例更加低，多达1亿美元的大型投资项目的数量减少较多。从2001年开始，外资企业减缓了向中国移往制造业的步伐。

值得注意的是：跨国公司向中国移往的制造业大多正处于价值链的低端，中方参予生产的只是价值链中技术含量较低、合适大规模装配的部份，这种重制的制造业几乎受限于发达国家的跨国公司，发展的基础十分薄弱，很难孕育出简化的中国产业。毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　在中国以合资方式引入的技术中，归属于硬件技术的成套设备的进口占到了绝大部份，技术许可和技术咨询服务等软件技术引进的合约数量和金额较小，所占到比例不多达20％，体现出有中国企业普遍存在技术倚赖心理，这样掌控着核心技术的跨国公司就很更容易将合资企业改建成它们的最后产品装配线。

由于引资工作多在政府的介入下展开，政府和企业不道德的短期化在引资中就展现出为“轻表面而重实质”，对引进技术的消化吸收严重不足。中国用作消化吸收引进技术的资金只占到技术引进资金的三分之一，而日本、韩国的情况正好忽略，用作消化吸收的资金三倍于技术引进的资金。

对于许多地方政府来说，引进外资的目标日益模糊不清，甚至引资本身出了目的，从而导致“为对外开放而对外开放、为引资而引资”的局面。中国不少企业没能通过合资消化、吸取先进设备技术，无法逐步形成自律研制开发能力，即便是在员工素质、信息等基础条件最差的上海也不值得注意。　　 　　外资方采行的一系列技术保护措施与上述国内因素相互作用，在遏止中国产业技术变革的同时，已完成了对中国的技术掌控。　　 　　首先，由于技术是最重要的无形资产，跨国公司为维持竞争力，往往将技术通过内部市场出让给其占据有限公司地位的子公司，对出让的技术、特别是在是核心技术采行严苛的保密措施。

被转让技术的先进性与跨国公司在子公司持有人的股权比例往往呈正涉及，当跨国公司不具备股权优势时，常常只出让二、三流技术，这样不仅以求缩短其产品生命周期和技术专利期，适应环境了引资国对适宜性技术的市场需求，又通过技术独占和品牌掌控等手段掌控着对企业的实际支配权。毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　例如在中国的汽车合资企业中，上海大众、北京切诺基和广州标致皆系由中方有限公司，中方也确实曾期望通过合资提升自身的研制对外开放能力，但在合资企业内部的管理分工上，外方掌控着最关键的技术和营销，而且外方的技术经理拒绝接受配有中方副手（如上海大众），中方则分管人事、等事项，显然无缘认识到技术的内核。在这样的技术掌控和管理体制下，合资企业很难防止沦落跨国公司装配厂的命运。

似乎，跨国公司向其全球的子公司移往技术，是出于强化其全球竞争力的战略考虑到，并有意于向东道国的完全相同产业“外溢”技术，甚至在转让技术的同时，还附以容许再行出让等合同条款，令其东道国构建产业技术变革的心愿落空。　　 　　其次，外商在华企业的技术开发和出让几乎遵从于母公司的全球战略，基本上在跨国公司的母公司或其部份最重要的区域中心展开，并且正处于跨国公司内部严苛的技术保密制度的掌控下。在华的绝大部份跨国公司的子公司并不成立与研发部门，个别成立的也是出于子公司所在市场的类似必须。

例如，微软公司（中国）有限公司成立技术研发部门的目的，是便捷其以备挖出人才专门从事中文汉字系统的研究，与中国的其他企业争夺战市场和人才。跨国公司的母公司不但抱住掌控着技术的研发和出让，还在合资企业内部极力弱化中方原先的技术开发部门，将其职能从“研究与研发”（RD）巩固为“技术支持”（Technical Support），即解决问题现场技术。毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　研究与研发与技术支持是几乎有所不同的两个层次，前者专门从事核心技术的基础性研究和产品的更新换代，例如汽车的发动机、底盘和外形设计等；而后者主要专门从事回避生产线的临时故障，以保持生产的长时间运转。

研发职能的弱化使合资企业的中方逐步失去独立国家的设计研发能力，在技术开发上几乎依赖外方。在中德合资的上海大众汽车公司，中方与德方合作近20年仍没能构成自己独立国家的研制对外开放能力，最后不得已谋求新的合作夥伴，与美国通用汽车公司合作生产新型汽车。

　　 　　第三，在华跨国公司严格控制核心技术，能与中方分享的大多是一般操作者技术（如设备用于技术）和的组织技术（如工艺流程、销售的的组织），合资企业的中方主要专门从事劳动密集型的最后组装工作，既掌控没法核心技术，更加与技术开发实为。外商独资企业不容许中国员工随便相似核心技术，甚至对中国员工采行了比在其母国更加严苛的防范措施，通过管理制度保证跨国公司在价值链分配上的绝对优势。

例如，占有中国无线寻呼机60％以上市场、生产基地设于天津的美国摩托罗拉公司，其产品的核心部份（集成电路板）和主要部件来自母公司和其他海外生产基地，中方只负责管理已完成最后的组装。近几年，摩托罗拉再一获准天津的一家军工企业为其生产无线寻呼机上的链条，作为摩托罗拉生产供应链中微不足道的一员。

毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　第四，在缺少股权掌控的情况下，跨国公司在维持技术优势的基础上，从市场预期（由此掌控生产规模）、品牌和知识产权，到生产、质量体系的审查证书对企业展开实际掌控。与港澳台“两头独自”的企业有所不同，跨国公司投资的基本动机是攻占中国市场，而不是协助中国扩大出口，转入国际市场。而对外开放初期中国外汇紧缺，因此广泛拒绝产品出口，但外方靠对生产标准的掌控和对所供应零部件的高作价，使产品的技术缺口和低成本无法反对出口，上海大众和北京吉普是最典型的例子。

　　 　　而且，中方零部件国产化的希望受到生产规模和质量不平稳（还包括无法紧跟外方产品的改版对零部件实时改版的技术拒绝）、以及外方掌控对我部份关键零部件质量证书的制约，令其国产化的成本和可玩性增大，替代能力被巩固，从而使零部件的国产化一直迟缓于合资企业产品更新换代的周期，产品因而也不能主要面向国内市场。跨国公司从零部件供应中不足以榨取比长时间收益低得多的收益，同时又掌控了投资额，蓄意使生产规模相比之下约将近合理水平，这既能延滞中方的国产化进程，被迫合资企业靠近国际竞争水平，又能利用中国政府对国内市场的维护，保证占据一定的市场份额，甚至同时与国内多家行业内企业合资，用完全相同手法占有国内市场，构建寡头独占，最显著的例子是中国的汽车工业。自20世纪80年代中期以来，汽车工业广泛与外资构建了合资或合作经营，但以后20世纪末，尽管中国汽车总产量已占世界的第9位，却完全没出口能力，1999年出口各类汽车（不含汽车底盘）10,095辆，其中轿车仅有326辆。

国外品牌和核心技术占有了国内轿车生产的意味著份额，轿车生产已经常出现显著的寡头独占。毕业论文 http://www.lw54.com 　　 　　以“市场换技术”的战略没能增进中国产业结构和工业技术获得明显变革。尽管在2001年中国的国内生产总值已升到世界第6位，但中国的制造业在规模、劳动生产率、制造业结构（装备制造在整个制造业中的比重）以及本国产业自律技术创新能力等方面与发达国家仍不存在着极大的差距。

工业化首先是制造业的现代化，其标志是本国的产业必需不具备世界一流的的技术创新和技术输入能力。虽然十几年来外国对华必要投资大大快速增长，社会总投资（还包括外商必要投资的大部份）集中于在第二产业，但中国的工业化迄今为止进展较慢。

1990年，中国三大产业在GDP中的比重为27:42:31，到了2001年这一比重调整为15:51:34，其中第三产业微升3个百分点，第二产业的比重虽然拜为外资企业之赐给有一定快速增长，但第二产业的主体国有企业的绝大部份却遭受不了外资企业的竞争压力而陷于经营困境，由此引发了消费市场的比较不景气和经济衰退2]。　　 　　以市场掌控为目的的外商必要投资对中国本国产业的发展既有造就和样板的起到，又对国内产业的茁壮包含诱导。外商必要投资中的西方跨国公司在资金、技术、企业管理和竞争手段上展现出出有很大优势。首先，他们专门去找行业内的知名企业讲合资合作并谋求有限公司，然后进行一场对合资企业里中方或行业里中资企业的“品牌并购战”。

许多几经数十年艰辛经营刷新的国内著名品牌争相被外资企业的品牌所代替，随后外资品牌通过原国产品牌的信誉和销售渠道不费吹灰之力就乘机转入中国市场。有些国内企业甚至主动背叛自己的品牌，将全部市场让给让与外资。

这种结果既有中方在对外合作中经验不足的问题，例如忽略无形资产，不懂品牌管理在培育企业竞争优势方面的重要性，也有民族自卑心理附身、崇洋媚外的原因。在中国企业谋求合资的过程中，国有资产由于贪腐等诸多原因萎缩十分相当严重，这更加增强了外资对企业的实际掌控。在一些大型合资项目中，外方利用中方的资金短缺，通过大大新增投资获得了有限公司地位。

由于外商投资企业有限公司趋势的强化，外资在中国部份行业中的独占优势开始构成，比如，在橡胶、啤酒、洗净用品、制药等行业已几乎获得了独占地位。毕业论文 http://www.lw54.。

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